Raspunderea penala a persoanei juridice in Romania si in dreptul ...

  • Published on
    04-Feb-2017

  • View
    213

  • Download
    0

Transcript

  • RSPUNDEREA PENAL A PERSOANEI JURIDICE N ROMNIA I N DREPTUL COMPARAT

    Vasile PVLEANU

    Rezumat

    Problema rspunderii penale a persoanei juridice este controversat i a ocazionat exprimarea de opinii diferite n tiina penal modern, unii autori susinnd c persoana juridic nu poate fi subiect activ al unei infraciuni, iar alii situndu-se pe o poziie contrar. Dezbaterile organizate n forurile tiinifice internaionale de la Bucureti (3-12 X.1929) i Budapesta (1978) s-au finalizat cu adoptarea unor rezoluii prin care se recomand introducerea n legislaiile statelor a unor msuri eficace de aprare social mpotriva persoanelor juridice pentru infraciunile comise.

    n baza Recomandrii R(88) din 20.X.1988 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei, mai multe state au reglementat rspunderea penal a persoanei juridice, dintre care menionm: Frana, Belgia, Italia, Finlanda, Portugalia, Romnia, Republica Moldova i Spania, care a modificat Codul penal prin Legea organic nr. 5/2010, n vigoare de la 23.XII.2010.

    n ce privete condiiile rspunderii persoanei juridice, exist diferene notabile de la ar la ar, care au fost examinate pe larg n prezentul studiu. Cuvinte cheie: persoan juridic, rspundere penal, condiii, vinovia, pedeaps, recidiv, prescripie, reabilitare.

    1. Consideraii generale Problema rspunderii penale a persoanei juridice este controversat i a ocazionat exprimarea de opinii diferite n tiina penal modern. Astfel, partizanii ficiunii (dup care persoana juridic este o creaie a legii) susineau c persoana juridic nu poate fi subiect activ al unei infraciuni, iar majoritatea adepilor teoriei realitii (dup care persoana juridic este o realitate concret) susineau contrariul, respectiv c persoana juridic poate deveni infractor1. n acest domeniu au fost organizate dezbateri internaionale, cum a fost Congresul al II-lea al Asociaiei Internaionale de Drept Penal, care a avut loc la Bucureti, n perioada 6-12 octombrie 1929 consacrat, printre altele, rspunderii penale a persoanelor morale. Prin rezoluia acestui Congres2 se recomanda introducerea n legislaiile interne a unor msuri eficace de aprare social mpotriva persoanelor morale, pentru satisfacerea interesului colectiv al acestora sau cu mijloace furnizate de ele.

    Prof. univ. dr., Universitatea tefan cel Mare, Suceava, cadru didactic asociat Facultatea de Drept, Universitatea Mihail Kogalniceanu din Iasi. 1 Vintil Dongoroz, Drept penal, (Reeditarea ed. din 1939), Asociaia Romn de tiine Penale, Bucureti, 2000, p. 296. 2 Rsolutions des Congrs de Association Internaionale de Droit Pnal (1926-2004), d. rs, Toulouse,

    2009, p. 19.

  • Rspunderea penal a persoanei juridice a dobndit n Europa o nou dimensiune mai ales dup Congresul internaional de drept penal comparat care s-a desfurat la Budapesta n anul 19783, precum i ca urmare a dezbaterilor consacrate n special criminalitii economico-financiare sau concureniale. Plecnd de la Recomandarea R(88) din 20 octombrie 1988 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei prin care statele au fost invitate s admit rspunderea penal a persoanelor morale, mai multe ri au reglementat aceast instituie i anume: Frana prin art. 121-2 din noul Cod penal 19944, Finlanda (capitolul 9 din Codul penal 1995), Belgia (art. 5 din Codul penal modificat prin legea din 4 mai 1999), Italia (art.29-32 din Decretul-lege nr. 231/2001), Portugalia (art. 11 alin. 8 Cod penal, n forma propus de guvern n noiembrie 2006), Republica Moldova (art.21 alin. 3, 4, 5 i art. 63 din Codul penal, modificat n anul 2008) i Spania (art. 31 bis din Codul penal 2005, modificat)5. n ara noastr rspunderea penal a persoanelor juridice a fost reglementat pentru prima dat prin Codul penal adoptat prin Legea nr. 301/20046, care a fost abrogat prin art. 446 alin .( 2) din noul Cod penal adoptat prin Legea nr. 286/20097. Prin Legea nr. 278/2006 s-a introdus n Codul penal 1968, articolul 191 prin care se reglementeaz condiiile rspunderii penale a persoanelor juridice, instituia fiind de inspiraie francez. n noul Cod penal, rspunderea penal a persoanei juridice este reglementat ntr-un titlul distinct (VI, dup modelul Codului penal finlandez, capitolul 9), ns unele prevederi referitoare la aplicarea legii penale romne n baza principiului personalitii, cu referire la persoanele juridice (art. 8), rmn n mod necesar n afara acestui titlu8. n literatura juridic s-au invocat mai multe obiecii fa de reglementarea rspunderii persoanei juridice, care au fost prezentate ntr-o lucrare de referin9, ns aspectele bazate n parte pe o concepie tradiional a noiunii de pedeaps, nu constituie n realitate impedimente insurmontabile n calea consacrrii rspunderii penale a persoanei juridice10 . S-a susinut apoi c reglementarea rspunderii penale a persoanei juridice n noul Cod penal prin consacrarea unui titlu distinct reprezint un lucru bun11.

    2. Condiiile rspunderii persoanei juridice.

    Potrivit art. 135 C.pen. 2009, persoana juridic, cu excepia statului i a autoritilor publice, rspunde penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice. Instituiile publice nu rspund penal pentru infraciunile svrite n exercitarea unei activiti ce nu poate face obiectul domeniului privat. Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a contribuit la svrirea faptei. 3 J. Pradel, Droit pnal compar d. 2, d. Dalloz, 2002, p. 351. 4 J. Pradel, Droit pnal gnral, d..14, d. Cujas, Paris, 2002, p. 474, V. Pvleanu, Rspunderea penal a persoanei morale n noul Cod penal francez, P.L. nr. 3/1999, p. 246. 5 Legea organic nr. 5/2010, n vigoare de la 23.XII.2010. 6 Publicat n M. Of. nr. 575 din 29 iunie 2004. 7 Publicat n M. Of. nr.510 din 24 iulie 2009. 8 V. Pvleanu, Drept penal general. Conform noului Cod penal, Ed. U. J., 2012, p. 443. 9 F. Streteanu, R. Chiri, Rspunderea penal a persoanei juridice, Ed. C. H. Beck, 2007, p. 72-118. 10 F. Streteanu, Tratat de drept penal. Partea general, vol. I, Ed. C. H. Beck, 2008, p. 362. 11 V. Pvleanu, Comentarii asupra proiectului unui nou Cod penal, R.D.P. nr. 1/2009, p. 24.

  • 2.1. Persoanele juridice care pot rspunde penal.

    Observm c noua reglementare face distincie ntre persoanele de drept public i cele de drept privat, stabilind c acestea din urm rspund penal n toate cazurile, iar n primul caz, regula este c ele nu rspund penal, cu excepia instituiilor publice care desfoar o activitate ce poate face obiectul domeniului privat. Rspunderea penal, n baza art. 135 C.pen. poate fi angajat numai n sarcina unei persoane juridice, respectiv a unei entiti creia legea civil i recunoate aceast personalitate (art. 194 C.civ. 2009). Dimpotriv, art. 5 alin. 3 din Codul penal belgian asimileaz persoanelor juridice i unele entiti lipsite de personalitate juridic potrivit legii civile, cum sunt asociaiile temporare, asociaiile n participaie i societile comerciale n curs de formare etc.12. O asemenea dispoziie nu se regsete n legislaia romneasc. n literatura juridic s-a pus problema efectelor pe care le va avea o cauz de nulitate intervenit n procedura de constituire a persoanei juridice, dar descoperit abia dup svrirea infraciunii, n privina rspunderii penale a entitii respective. S-a exprimat opinia c eventuala constatare a nulitii procedurii de constituire nu va avea nicio influen asupra rspunderii penale pentru faptele comise anterior acestei constatri13. n acest sens este i art. 58 alin. 1 din Legea nr. 31/199014, care prevede, prin derogare de la regimul de drept comun, c efectele nulitii societii comerciale nu opereaz retroactiv. Problema efectelor pierderii personalitii juridice se pune i asupra rspunderii penale a acesteia, ntruct potrivit art. 16 alin. 1 lit. f C.pr.pen. 2010, aciunea penal nu mai poate fi exercitat dac s-a dispus radierea suspectului ori inculpatului persoan juridic.

    2.2. Persoanele juridice exceptate de la rspunderea penal.

    Articolul 135 alin. 1 excepteaz de la rspunderea penal statul i autoritile publice. 2.2.1. Statul. Statul ca persoan juridic este exceptat de la rspunderea penal n majoritatea sistemelor de drept din Europa (Frana, Belgia, Olanda, Finlanda, Marea Britanie etc.). n Spania, prin art. 31 bis pct. 5, se prevede c dispoziiile privind rspunderea penal a persoanelor morale nu sunt aplicabile statului. S-a exprimat opinia c rspunderea penal a statului ar fi o aberaie juridic15, ntruct statul, avnd monopolul dreptului de a pedepsi, nu se poate pedepsi pe sine nsui16. De altfel, statul beneficiaz de o imunitate de jurisdicie penal absolut, neputnd fi angajat rspunderea acestuia nici n cazul faptelor comise n exercitarea autoritii de stat, dar nici n cazul acelor fapte care s-ar svri n exercitarea unor activiti ce in de domeniul privat al statului17. Recent s-a exprimat opinia18 c toate persoanele juridice, inclusiv statul i 12 J. Pradel, Droit pnal compar, op. cit., p. 362. 13 F. Streteanu, Tratat, op. cit., vol. I, p. 368. 14 Republicat n M. Of. nr. 1066 din 17 noiembrie 2004, cu modificrile ulterioare. 15 V. Paca, Codul penal comentat. Partea general, vol. I, Ed, Hamangiu, Bucureti, 2007, p. 104. 16 J. Pradel, Droit pnal gnral, d..14, d. Cujas, Paris, 2002, p. 474. 17 F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 368. 18 Mioara Ketty Guiu, Explicaii preliminare ale noului Cod penal, vol. II, Ed. U.J., Bucureti,2011, p.380.

  • autoritile publice, pot fi trase la rspundere penal, propunndu-se ca expresia cu excepia statului i a autoritilor publice s fie nlturat din art. 135 alin. 1 C.pen. n Danemarca se prevede o excepie prin art. 27 C.pen., n sensul c se admite rspunderea statului pentru infraciuni care nu au fost svrite n exercitarea unor atribuii ce in de puterea public19. 2.2.2. Autoritile publice. Prin autoriti publice, n sensul art. 135 C.pen. 2009, se neleg autoritile prevzute n mod expres n Titlul III, precum i la art. 140 i 142 din Constituia Romniei, aa cum se precizeaz n art. 240 din Legea pentru punere n aplicare a acestui cod nr. 187/201220. Sunt deci autoriti publice Parlamentul, Guvernul, administraia public, central i local, autoritatea judectoreasc, n care se includ i instanele judectoreti, Ministerul Public i Consiliul Superior al Magistraturii, Curtea de Conturi i Curtea Constituional, Avocatul Poporului. Articolul 5 alin. 4 C.pen. belgian excepteaz de la rspunderea penal regiunile, comunitile, provinciile, comunitatea Bruxelles-ului, comunele, organele teritoriale intracomunale, Comisia comunitar francez, Comisia comunitar flamand, Comisia comunitar comun i centrele publice de ajutor social. Acest criteriu, criticat vehement de doctrin21, a fost considerat suficient de ctre Curtea de Arbitraj pentru a constitui o justificare obiectiv a diferenei de tratament22. Potrivit art. 31 bis paragraful 5 din Codul penal spaniol, dispoziiile privind rspunderea penal a persoanelor morale nu sunt aplicabile administraiilor publice teritoriale i instituiilor, organelor de conducere, ageniilor i ntreprinderilor publice, partidelor politice i sindicate, organizaiilor internaionale de drept public, nici celor care exercit politici publice sau furnizeaz servicii de interes economic general. n aceste cazuri, organele judiciare pot face o declaraie de rspundere penal dac apreciaz c s-a acionat ntr-o form juridic conceput de ctre iniiatori, fondatori, administratori sau reprezentani n scopul sustragerii de la o eventual rspundere penal. Observm c sfera autoritilor publice exceptate de la rspunderea penal este diferit n legislaiile europene. 2.2.3. Instituiile publice. Noul Cod penal prevede, n art. 135 alin. 2, c instituiile publice nu rspund penal pentru infraciunile svrite n exercitarea unei activiti ce nu poate face obiectul domeniului privat. Sunt avute n vedere persoanele juridice de drept public, care se nfiineaz prin lege potrivit art. 191 alin. 1 din noul Cod civil23. Pentru delimitarea sferei instituiilor publice exceptate de la rspunderea penal legiuitorul nostru a ales drept criteriu aptitudinea persoanei juridice de a realiza i activiti ce 19 S. Bucigalupo, La responsabilidad penal de las personas juridicas, Ed. Bosch, Barcelona, 1998, p. 336, apud, F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 368. 20 Publicat n M.Of. nr. 757 din 12 noiembrie 2012. 21 J. Messine, Tendances recentes en droit pnal et en procdure pnale, n Mlanges offerts Robert Legros, Ed. ULB, Bruxelles, 1985, p. 645. 22 Curtea de Arbitraj belgian, dec.nr. 128 din 19 iulie 2002, apud F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 370. 23

    Adoptat prin Legea nr. 287/2009, republicat n M.Of. nr. 505 din 15 iulie 2011.

  • nu pot face obiectul domeniului privat, spre deosebire de alte legislaii care au n vedere natura activitii n vedere creia s-a comis infraciunea, respectiv dac aceast activitate implic sau nu exercitarea unor atribute de autoritate public (Frana, Olanda). n literatura juridic s-a exprimat opinia c acest criteriu ales de legiuitor poate justifica diferena de tratament, fr a intra n contradicie cu principiul constituional al egalitii n faa legii24. Se includ n aceast categorie exceptat lege, Banca Naional a Romniei, penitenciarele, unitile militare etc. Vor rspunde penal toate persoanele juridice de drept privat, indiferent de forma juridic pe care o mbrac societi comerciale, asociaii comerciale, asociaii, fundaii etc. Asociaiile i fundaiile pot dobndi statutul de persoane juridice de utilitate public prin Hotrre a Guvernului, n condiiile art. 39 din OG nr. 26/2000, dar ele rmn persoane de drept privat i rspunderea lor penal poate fi antrenat n condiiile legii25. 2.3. Infraciunile care pot fi svrite de o persoan juridic.

    n acest domeniu exist dou sisteme, unul care are n vedere o rspundere special i altul, care a optat pentru o rspundere general. Primul sistem a fost consacrat, iniial, de legiuitorul francez, i preluat de Codul penal romn din anul 2004, care menioneaz n partea special infraciuni pentru care poate fi antrenat i rspunderea penal a persoanei juridice (art. 184 C.pen. 2004), care prevede c persoana juridic se sancioneaz pentru infraciunea prevzut de art. 181 alin. 2 (determinarea sau nlesnirea sinuciderii unui minor). Sistemul este preluat de Codul penal al Republicii Moldova26, care prin art. 21 alin. 4 prevede c persoanele juridice rspund penal pentru infraciunile ncriminate n partea special. Spre ex. art. 165 care ncrimineaz traficul de fiine umane prevede c persoana juridic se pedepsete cu amend, cu privarea de dreptul de a desfura o anumit activitate, sau cu lichidarea persoanei juridice. Recent i Spania a consacrat acest sistem prin reforma introdus prin Legea organic nr. 5/2010. n aceast privin art. 189 bis C.pen. prevede c atunci cnd potrivit dispoziiilor art. 31 bis, o persoan moral este responsabil de delictele cuprinse n capitolul V (delicte privind prostituia i coruperea de minori) i se va aplica o amend n limita prevzut la lit. a-c i individualizat n baza art. 66 alin. 1 i 2. Al doilea sistem a fost adoptat prin Legea nr. 278/2006 i preluat de Codul penal 2009. Acest sistem este consacrat de Codul penal francez, modificat i presupune c o persoan juridic poate, n principiu, s comit orice infraciune indiferent de natura acesteia, urmnd a se stabili, n fiecare caz n parte, dac sunt ndeplinite condiiile pentru angajarea rspunderii penale a persoanei juridice27.

    2.4. Persoanele fizice care pot antrena rspunderea penal a persoanei juridice.

    n acest domeniu se constat o diferen ntre legislaiile unor state,care au reglementat posibilitatea antrenrii rspunderii penale a persoanei juridice de ctre organele sau reprezentaii acestora i a altora, care nu fac nicio precizare n acest sens.

    24 F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 368. 25 V. Paca, Codul penal comentat, op. cit., vol. I, p. 106. 26

    Republicat n M.Of. nr. 191-193/634 din 1 X.2010. 27 F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 371.

  • Primul sistem, majoritar, este consacrat prin art. 121-2 alin.( 1) din Codul penal francez 1994, potrivit cruia persoanele juridice rspund pentru infraciunile comise de organele sau reprezentanii acesteia.

    Sub acest aspect, H. Donnedieu de Vabres vorbete de un substrat uman necesar pentru antrenarea rspunderii persoanei juridice, care se realizeaz prin ricoeu.28Aceast reglementare a fost preluat de art. 45 din Codul penal 2004.

    n dreptul englez, capacitatea de a angaja rspunderea penal a persoanei morale este asociat doar posturilor nalte, cu atribuii de control29.

    Cel de-al doilea sistem, este consacrat de dreptul belgian i olandez, potrivit crora rspunderea persoanei juridice poate fi antrenat de orice persoan fizic ce acioneaz n condiiile prevzute de lege i nu doar de aciunile organelor sau reprezentanilor acesteia. Acest sistem a fost preluat de art. 191 din Codul penal 1968, introdus prin Legea nr. 278/2006 i se regsete n art. 135 C.pen. 2009. Evitnd s individualizeze persoanele fizice sau organele prin intermediul crora rspunderea penal a persoanelor juridice ar putea fi angajat, legiuitorul a evitat limitarea sferei acestor persoane i implicit, oferirea de posibiliti de a eluda rspunderea penal prin ncredinarea formal a unor atribuii de decizie altor persoane dect cele expres prevzute de lege. Pot fi imputate persoanei juridice actele comise de organe, reprezentai, mandatari, prepui, sau chiar de persoane care formal nu lucreaz pentru persoana juridic, dar care, n fapt, acioneaz sub autoritatea acesteia. Potrivit art. 51 din Codul penal olandez, persoana moral rspunde penal pentru infraciunea comis de prepusul su, indiferent de locul pe care-l ocup acesta n organigram, considerndu-se c acest sistem prezint avantajul c evit discuiile privind calitatea organelor, ca i riscul ca persona juridic s se organizeze n aa fel nct s eludeze rspunderea penal.

    Referindu-se la noua reglementare, unii autori consider c textul art. 135 alin. 1 rmne criticabil, ntruct n legislaia romn, rspunderea penal a persoanei juridice nu poate fi antrenat de orice persoan fizic, ci este necesar ca acela care acioneaz s aib calitatea de prepus sau de organ ori de reprezentant al persoanei juridice30.

    Recent, Codul penal spaniol a fost modificat prin Legea organic nr. 5/2010, adoptndu-se un sistem mixt de antrenare a rspunderii penale a persoanei morale.

    Astfel, potrivit art. 31 bis din Codul penal modificat, persoanele morale rspund penal pentru delictele comise n numele sau n contul lor i n beneficiul lor, prin reprezentanii legali i administratorii de fapt sau de drept.

    n aceleai cazuri, persoanele morale rspund penal, de asemenea, pentru delictele comise n exercitarea activitilor sociale n contul i n beneficiul lor, de cel care fiind supus autoritii persoanelor menionate n paragraful precedent, a putut comite faptele pentru c nu s-a exercitat asupra lui controlul necesar, n condiiile concrete ale cauzei.

    2.5. Coninutul infraciunii comise de persoana juridic.

    28 J. Pradel, Droit pnal gnral, op. cit., , p. 479. 29 S. Geroms, La responsabilit pnales des personnes morales. tude comparativ. RIDC, 1996, p. 547. 30 Mioara-Ketty Guiu, Explicaii preliminare, vol. II, op. cit., p. 384.

  • Avnd n vedere c modul de rspundere consacrat n Codul penal 2009, privete rspunderea pentru o fapt proprie, vom examina separat elementele materiale i elementul subiectiv. 2.5.1. Elementul material al infraciunii comise de persoana juridic.

    Potrivit art. 135 alin. 1 persoana juridic rspunde penal pentru infraciunea svrit n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice.

    2.5.1.1. Infraciuni svrite n realizarea obiectului de activitate.

    n aceast categorie legiuitorul nostru nu a inclus i precizarea din art. 5 C.pen. belgian, potrivit creia legtura cu obiectul social trebuie s fie intrinsec.n literatura juridic s-a exprimat opinia31 c textul va trebui interpretat n acest sens, respectiv c infraciunea trebuie s se afle n strns legtur cu realizarea obiectului de activitate. Aceast cerin presupune c, n momentul svririi infraciunii, agentul se afl n exerciiul atribuiilor de serviciu i c, prin urmare, el deinea calitatea de organ, sau de reprezentant al persoanei juridice32. nseamn c vor fi avute n vedere fapte care se leag de politica general a persoanei juridice ori de activiti principale menite s duc la realizarea obiectului social, i nu de fapte care au fost ocazionate de activiti legate indirect de acest obiect. Vor putea fi incluse n aceast categorie infraciunile privind protecia muncii, protecia mediului, privind concurena etc. 2.5.1.2. Infraciuni svrite n interesul persoanei juridice.

    Sunt asemenea infraciuni cele comise pentru a se obine un beneficiu sau pentru a se evita o pierdere pentru persoana juridic. Aceast cerin este prevzut i n art. 31 bis din Codul penal spaniol, care are n vedere delictele comise n profitul persoanei morale. Se consider c legiuitorul a avut n vedere situaiile n care, dei organul sau reprezentantul persoanei juridice a lucrat n afara obiectului de activitate, aceast activitate este n interesul i n profitul ei33. Atunci cnd administratorul unei societi comerciale comite infraciunea de dare de mit pentru obinerea unui anumit contract, este ct se poate de clar c fapta a fost svrit n interesul persoanei juridice.Dup unii autori,34 aceast cerin poate fi interpretat att n sens subiectiv, ca fcnd trimitere la scopul urmrit de agent, ct i ntr- un sens obiectiv ca fcnd trimitere la un profit pe care persoana juridic l-a obinut deja de pe urma svririi infraciunii. Dar, n oricare din aceste interpretri, devine posibil ca rspunderea penal a persoanei juridice s fie antrenat i de alte persoane fizice, iar nu doar de acelea care acioneaz n calitate de organe sau de reprezentani. 2.5.1.3. Infraciunile svrite n numele persoanei juridice.

    Aceast cerin este prevzut i de art. 31 bis din Codul penal spaniol.

    31 F. Streteanu, Tratat, vol. I, op. cit., p, 373. 32 M. K. Guiu, Explicaii preliminare, vol. I, op. cit., p. 384. 33 A. Boroi, Drept penal, Partea general, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2010, p. 155. 34 M. K. Guiu, Explicaii preliminare, vol. II, op. cit., p. 384.

  • O asemenea infraciune se comite n procesul organizrii i a funcionrii persoanei juridice, ceea ce i-a determinat pe unii autori35 s susin c, nu poate aciona n numele persoanei juridice dect acela care are o mputernicire n acest sens, lucrnd n calitate de organ sau de reprezentant. Cel care svrete o asemenea infraciune pleac de la poziia pe care o are n cadrul persoanei juridice a crei rspundere penal o angajeaz i nu acioneaz ca o persoan fizic care nu are nicio legtur cu aceasta.

    Pentru a imputa din punct de vedere obiectiv actul material persoanei juridice este suficient s se constate c infraciunea se ncadreaz n cel puin una din cele trei categorii examinate. 2.5.2. Elementul subiectiv al infraciunii comise de persoana juridic.

    Sub acest aspect art. 45 C.pen. 2004 nu face nicio referire la vinovia persoanei juridice, ceea ce ar fi fost suficient ca organul sau reprezentantul persoanei juridice s acioneze pe baza elementului subiectiv impus de lege, acest element fiind imputat i persoanei juridice36.

    Necesitatea constatrii elementului subiectiv n cazul persoanei juridice a fost impus de precizarea din art. 191 alin. 1 C.pen. 1968, potrivit creia rspunderea persoanei juridice poate fi angajat dac fapta a fost svrit cu forma de vinovie prevzut de legea penal. Aceast prevedere nu a fost preluat de art. 135 C.pen. 2009, textul fiind, sub acest aspect, identic cu cel din art. 45 C.pen. 2004.

    n aceste condiii, faptele organelor de conducere sunt nsei faptele persoanei juridice i prin urmare n cazul infraciunilor intenionate sau culpabile svrite de persoanele cu atribuii de conducere n exerciiul competenelor legale, vinovia persoanei juridice este identic celei a persoanei fizice care a acionat n aceast calitate37.

    35 Ibidem. 36 F. Streteanu, Tratat, vol., op.cit., p. 374. 37 J. Pradel, op. cit., p. 479.

  • 2.6. Cumulul de rspundere ntre persoana fizic i persoana juridic. Articolul 135 alin. 3 C.pen. 2009 prevede c rspunderea penal a persoanei juridice nu

    exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a contribuit la svrirea aceleiai fapte. Aceast reglementare corespunde cu cea din art. 45 alin. 3 C.pen. 2004. Prin art. 191 alin. 3 C.pen. 1968 se folosete sintagma aceleiai infraciuni, ns n doctrin38, s-a precizat c, n realitate textul trebuie neles ca fcnd referire la comiterea aceleai fapte, n sens material, obiectiv. Sub aspectul formei de vinovie pot exista diferene ntre persoana juridic i persoana fizic care a comis nemijlocit actul material.

    Noua reglementare a consacrat cumulul de rspundere ntre persoana juridic i persoana fizic, soluie preluat din art. 121-2 alin. 3 Cod penal francez care prevede c rspunderea penal a persoanelor morale nu o exclude pe cea a persoanelor fizice autori sau complici ai aceleai fapte, cu unele rezerve prevzute de art. 121-2 alin. 4. Sub acest aspect, reglementarea noastr se deosebete de cea belgian, care limiteaz cumulul de rspundere numai n domeniul infraciunilor intenionate. Astfel, potrivit art. 5 din Codul penal belgian, n materia infraciunilor din culp condamnarea va privi doar persoana n sarcina creia s-a reinut culpa mai grav.

    Autorii francezi39 consider c n cazul infraciunilor intenionate, cumulul este rezonabil i se poate urmri persoana fizic i cea juridic, care beneficiaz de pe urma faptei (crim) i care este reprezentat de conductori ce se identific cu ea. n cazul infraciunilor neintenionate (delicte din impruden i contravenii) se poate admite un principiu i o excepie. Principiul are n vedere rspunderea numai a persoanei juridice. n cazul delictelor neintenionate, prin legea din 10 iulie 2000, care a modificat art. 121-3 alin. 4 C.pen. francez, se distinge ntre cazul n care legtura de cauzalitate ntre culpa individului i prejudiciere este direct (orice culp este pedepsibil) i n cazul n care legtura este indirect (cnd numai culpa grav este pedepsibil). n aceast privin printr-o hotrre din 24 octombrie 2000 s-a decis c dac rspunderea penal a persoanei fizice nu poate fi reinut, cea a persoanei morale poate fi40.

    Fa de aspectele menionate, considerm c dei prin noua reglementare se consacr posibilitatea cumulului rspunderii penale a persoanei juridice cu cea a persoanei fizice, n practic pot aprea situaii n care s poat fi reinut numai rspunderea persoanei juridice, nu ns i a persoanei fizice. 3. Pedepsele aplicabile persoanei juridice.

    Potrivit art. 136 alin. 1 C.pen. 2009, pedepsele aplicabile persoanei juridice sunt principale i complementare . Codului penal francez prevede n art. 131-37 pedepsele pentru persoanele morale amenda i pedepsele enumerate n art. 131-39. Codul penal spaniol prevede n art. 33 paragraful 7 lit. a-g, text introdus prin Legea organic nr. 5/2010, c pedepsele aplicabile persoanelor morale sunt amenda, dizolvarea, suspendarea activitii, nchiderea punctelor de lucru i o serie de interdicii. Persoanelor juridice li se pot aplica, n baza art. 63 din Codul penal al Republicii Moldova, amenda, privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate i lichidarea. 38 F. Streteanu, Tratat, op. cit., vol. I, p. 376. 39 J. Pradel, op. cit., p. 483. 40 Crim., 24 octobre 2000, B.C. m no 308, D. 2002, 514, note J.C. Planque, apud J. Pradel, op. cit., p. 484.

  • 3.1. Pedeapsa principal n cazul persoanei juridice.

    Articolul 136 alin. 2 prevede c pedeapsa principal este amenda, ce const n suma de bani pe care persoana juridic este condamnat s o plteasc statului. Dar, amenda penal se deosebete de amenda fiscal i amenda civil41.

    Noul Cod penal a adoptat i pentru persoana juridic sistemul zilelor amend ca i n cazul persoanelor fizice, ns n Frana se aplic numai persoanelor fizice42. i Spania a adoptat aceast soluie prin art. 50 paragraful 2, care stabilete c pedeapsa amenzii se dispune prin sistemul zile-amend, dac legea nu precizeaz alt modalitate.

    Prin art. 137 alin. 2 se prevede c suma corespunztoare unei zile-amend este cuprins ntre 100 i 5000 lei, care se nmulete cu numrul zilelor-amend, ce este cuprins ntre 30 de zile i 600 de zile. Acestea sunt limitele generale ale amenzii, care n Codul penal spaniol sunt stabilite prin art. 50 paragraful 3 ntre 10 zile i 5 ani, iar suma zilnic este ntre 30 euro i 5000 euro.

    Instana stabilete numrul zilelor-amend innd cont de criteriile generale de individualizare a pedepsei. Cuantumul sumei corespunztoare unei zile-amend se determin innd seama de cifra de afaceri, n cazul persoanei juridice cu scop lucrativ, respectiv de valoarea activului patrimonial n cazul altor persoane juridice, precum i de celelalte obligaii ale persoanei juridice.

    Prin art. 137 alin. 4 s-au prevzut cinci plaje de individualizare legal a pedepsei amenzii, n funcie de limitele pedepsei nchisorii prevzute de lege pentru persoana fizic. Aceste, limite speciale ale zilelor-amend sunt cuprinse ntre:

    - 60 i 180 de zile-amend, cnd legea prevede pentru infraciunea svrit numai pedeapsa amenzii;

    - 120 i 240 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 5 ani, unic sau alternativ cu pedeapsa amenzii;

    - 180 i 300 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 10 ani; - 240 i 420 de zile amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 20 de

    ani; - 360 i 510 de zile amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de 20 de

    ani sau deteniunea pe via. Atunci cnd prin infraciunea svrit persoana juridic a urmrit obinerea unui folos

    patrimonial, limitele speciale ale zilelor-amend prevzute de lege pentru infraciunea comis se pot majora cu o treime, fr a se depi maximul general al amenzii. La stabilirea amenzii se va ine seama valoarea folosului patrimonial obinut sau urmrit.

    Codul penal spaniol prevede n art. 52 paragraful 4 c n cazurile n care codul prevede o pedeaps cu amend pentru persoanele morale n funcie de profitul obinut sau facilitat, de prejudiciul produs, de valoarea obiectului sau de suma fraudat sau obinut ilegal, n cazul n care nu este posibil s se calculeze suma n baza acestor criterii, judectorul sau tribunalul va motiva imposibilitatea de a face calculul i amenzile prevzute vor fi nlocuite cu urmtoarele:

    41 J. Pradel, op. cit., p. 545. 42 Ibidem.

  • a) Amenda de la doi la cinci ani, dac delictul comis de persoana fizic este pedepsit cu nchisoarea mai mare de cinci ani;

    b) Amenda de la unu la trei ani, dac delictul comis de persoana fizic este pedepsit cu nchisoarea mai mare de doi ani.

    c) Amenda de la ase luni la doi ani pentru celelalte cazuri.

    3.2. Pedeapsa complementar aplicabil persoanei juridice.

    Articolul 136 alin. 3 C.pen. 2009 prevede c pedepsele complementare sunt: - dizolvarea persoanei juridice; - suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice pe o durat de

    la 3 luni la 3 ani; - nchiderea unor puncte de lucrul ale persoanei juridice pe o perioad de la 3 luni la 3

    ani; - interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice pe o durat de la unu la 3

    ani; - plasarea sub supraveghere judiciar sau publicarea hotrrii de condamnare. Codul penal spaniol prevede n art.33 paragraful f primele trei pedepse reglementate i

    de noul Cod penal, ns suspendarea activitii i nchiderea localurilor sau a stabilimentelor se poate dispune pe o durat de pn la 5 ani i plasarea sub supraveghere judiciar, la care se adaug interzicerea de a realiza n viitor activiti prin care a fost comis, favorizat sau acoperit delictul i incapacitatea de a obine subvenii sau ajutoare publice, excluderea de la achiziii publice i de a beneficia de avantaje i faciliti fiscale.

    Aceste pedepse i amenda sunt considerate ca fiind grave n sensul art. 33 paragraful 7 C.pen. spaniol.

    Se impune precizarea c nchiderea temporar a localurilor sau a stabilimentelor, suspendarea activitilor sociale sau a stabilimentelor, suspendarea activitilor sociale i plasarea sub supraveghere judiciar pot fi dispuse de judectorul de instrucie ca msuri preventive pe durata instruciei n cauz. 3.2.1. Regimul pedepselor complementare aplicate persoanelor juridice.

    Prin art. 138 C.pen. 2009 sunt stabilite reguli de aplicare i executare a pedepselor complementare n cazul persoanei juridice.

    Astfel, aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare se dispune atunci cnd instana constat c fa de natura i gravitatea infraciunii, precum i de mprejurrile cauzei, aceste pedepse sunt necesare.

    Aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare este obligatorie cnd legea prevede aceast pedeaps.

    Pedepsele complementare prevzute n art. 136 alin. 3 lit. b)- f) se pot aplica cumulativ. Executarea pedepselor complementare ncepe dup rmnerea definitiv a hotrrii de

    condamnare. 3.2.1.1. Dizolvarea persoanei juridice.

    Pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice este prevzut de art. 139 C.pen. i se aplic atunci cnd:

  • - persoana juridic a fost constituit n scopul svririi de infraciuni; - obiectul su de activitate a fost deturnat n scopul comiterii de infraciuni, iar

    pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea svrit este nchisoaremai mare de 3 ani; - persoana juridic nu a executat, cu rea-credin, una din pedepsele complementare

    prevzute n art. 136 alin. 1 lit. b) e). n primul caz, dizolvarea persoanei juridice este consecina caracterului ilicit ab initio

    al persoanei juridice43, cum se ntmpl n cazul constituirii unui grup infracional organizat prevzut de art. 367 C.pen. 2009, situaie n care persoanele fizice implicate n constituirea persoanei juridice i propun de la nceput s comit infraciuni.

    Aceast pedeaps complementar poate fi aplicat pentru orice infraciune, ntruct legea nu face nicio precizare n acest sens. Codul penal francez, stabilete c dizolvarea persoanei morale se poate aplica numai dac norma de ncriminare prevede pentru infraciunea comis pedeapsa nchisorii mare de 5 ani pentru persoanele fizice (art. 131-39 alin. 1 pct. 1).

    Dizolvarea persoanei juridice se stabilete, potrivit art. 74 alin. 2 din Codul penal al Republicii Moldova, n cazul n care instana de judecat constat c gravitatea infraciunii svrite face imposibil pstrarea acesteia i prelungirea activitii ei.

    n cel de-al doilea caz, este vorba de un obiect licit de activitate al persoanei juridice, care este ulterior deturnat n scopul comiterii de infraciuni. Deturnarea presupune c obiectul licit al unei persoane juridice nu este respectat n totalitate, fiind n situaia unei schimbri a obiectului real. Se pune problema dac deturnarea privete o schimbare total a obiectului de activitate sau este suficient modificarea parial. i n dreptul comparat soluionarea situaiei este diferit. n dreptul francez se prevede c deturnarea presupune c obiectul licit al persoanei morale nu este respectat, fiind incident o schimbarea a obiectului real. Ipoteza deturnrii apare, spre exemplu, cnd o societate hotelier creat legal, ulterior, disimuleaz fapte de trafic de droguri sau de proxenetism44. n dreptul belgian se consider c este posibil dizolvarea persoanei juridice pe acest temei atunci cnd ea ajunge s nu mai desfoare practic dect activiti contrare obiectului pentru care s-a constituit, adic atunci cnd obiectul su a fost total deturnat. S-a exprimat opinia45 c, n practic, vor fi aproape inexistente cazurile n care persoana juridic al crei obiect de activitate a fost deturnat nu mai desfoar nicio activitate ilicit, ci i va organiza i anumite activiti licite pentru a masca activitatea infracional.

    Cel de-l treilea caz, prevzut n art. 139 alin. 2 C.pen. 2009, are n vedere neexecutarea, cu rea-credin, a pedepsei complementare privind suspendarea activitii persoanei juridice, nchiderea unor puncte de lucru, interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice, sau plasarea sub supraveghere judiciar. n acest caz, dizolvarea este consecina nerespectrii unei hotrri judectoreti. Pedeapsa dezvoltrii persoanei are caracter obligatoriu46, ntruct n art. 139 alin. 1 i 2 se folosesc sintagmele se aplic i instana dispune.

    43 V. Pasca, op. cit., vol. I, p. 390. 44 J. Pradel, op. cit., p. 526. 45 A. Boroi, op. cit., p. 391. 46 V. Paca, op. cit., vol. I, p. 390.

  • Pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice are ca efect deschiderea procedurii de lichidare, potrivit legii, iar o copie a dispozitivului hotrrii definitive de condamnare prin care s-a aplicat aceast pedeaps va fi comunicat, de ndat, instanei civile, care va proceda la desemnarea lichidatorului (art. 139 alin. 3).

    Codul penal spaniol prevede n art. 33 prg. 7 lit. b), c dizolvarea persoanei morale produce pierderea definitiv a personalitii acesteia, ca i cea a capacitii de a aciona prin orice acte juridice,, sau de a exercita orice activitate, chiar licit. 3.2.1.2. Suspendarea activitii persoanei juridice.

    Pedeapsa complementar a suspendrii activitii persoanei juridice const, potrivit art. 140 C.pen. 2009, n interzicerea desfurrii activitii persoanei juridice sau a uneia dintre activitile persoanei juridice n realizarea creia a fost svrit infraciunea.

    n caz de neexecutare, cu rea-credin, a pedepsei complementare prevzute n art. 136 alin. 3 lit. f), instana dispune suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice pn la punerea n executare a pedepsei complementare, dar nu mai mult de trei luni.

    Textul reglementeaz dou situaii juridice distincte, prima care are n vedere interzicerea desfurrii ntregii activiti a persoanei juridice sau a uneia dintre activitile acesteia, cu motivarea c au servit la svrirea infraciunii i alta, care pare a fi o adevrat sanciune pentru neexecutarea, cu rea-credin a pedepsei complementare a afirii sau publicrii hotrrii de condamnare.

    Suspendarea ntregii activiti a persoanei juridice pe o durat de la 3 luni la trei ani, nseamn ncetarea tutor activitilor prevzute n actul de constituire. Aceast pedeaps complementar se poate dispune atunci cnd ntreaga activitate a persoanei juridice are un caracter infracional prin deturnarea de la activitile i scopurile licite stabilite n actul de nfiinare i se poate pronuna pentru orice infraciune imputabil persoanei juridice, fr a mai fi necesar ndeplinirea vreunei cerine suplimentare47.

    S-a exprimat opinia48 c pedeapsa suspendrii activitii persoanei juridice este, de regul facultativ, cu excepia situaiei prevzute n alin. 2 al art. 140.

    ntr-adevr, potrivit art. 138 alin. 2, aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare este obligatorie cnd legea prevede aceast pedeaps.Apoi, se susine suspendarea activitii persoanei juridice opereaz i n cazul infraciunilor din culp49 din moment ce noua reglementare nu face nicio referire la forma de vinovie a acestor subieci.

    n cazul infraciunilor prevzut de art. 140 alin. 2, care este o norm de ncriminare50, suspendarea se dispune n mod obligatoriu i are n vedere neexecutarea, cu rea-credin, a pedepsei complementare prevzute n art. 136 lit. f), activitate care este intenionat.

    Aliniatul 3 al art. 140 reglementeaz un alt caz de dizolvare a persoanei juridice, dac pn la mplinirea termenului prevzut de alin. 2, pedeapsa complementar nu a fost pus n executare. n acest caz nu intereseaz gravitatea faptei ce a determinat luarea msurii prevzute de art. 136 alin.3 lit. f), ci este o sanciune fa de atitudinea persoanei juridice care nu se conformeaz prevederilor legii.

    47

    M. K. Guiu, op. cit., vol. II, p. 404. 48 A. Boroi, op. cit., p. 392. 49 Ibidem, p. 393. 50 M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 405.

  • n Codul penal spaniol, prin art. 33 prg. 7 lit. c), se prevede c suspendarea activitii persoanei morale se face pentru o durat care nu poate depi cinci ani. 3.2.1.3. Neaplicarea dizolvrii sau suspendrii activitii persoanei juridice.

    Noul Cod penal prevede n art. 141 c pedepsele complementare privind dizolvarea i suspendarea activitii persoanei juridice nu pot fi aplicate instituiilor publice, partidelor politice, sindicatelor, patronatelor i organizaiilor religioase ori aparinnd minoritilor naionale constituite potrivit legii. Aceste dispoziii se aplic i persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul presei.

    Codul penal francez prevede n art. 131-39 alin. 2, c pedepsele dizolvrii persoanei morale i plasarea sub supraveghere judiciar nu sunt aplicabile persoanelor morale de drept public, grupurilor sau partidelor politice, sindicatelor profesionale i instituiilor reprezentative de personal51.

    n Codul penal spaniol prin art. 31 bis prg. 5 se prevede c dispoziiile privind rspunderea penal a persoanelor morale nu sunt aplicabile,printre altele, partidelor politice i sindicate, organizaiilor internaionale de drept public, nici celor care exercit politici publice sau furnizeaz servicii de interes economic general.

    n literatura juridic romneasc52 s-au exprimat rezerve fa de noua reglementare, cu argumente pertinente, ns unii autori53 consider c raiunea excluderii acestor persoane de la aplicarea celor dou pedepse complementare este dificil de precizat i c persoanele juridice din domeniul presei beneficiaz de un tratament privilegiat. 3.2.1.4. nchiderea unor puncte de lucru ale persoanei juridice.

    Aceast pedeaps complementar este prevzut de art. 142 C.pen. 2009 i const n nchiderea unuia sau mai multora dintre punctele de lucru aparinnd persoanei cu scop lucrativ, n care s-a desfurat activitatea n realizarea creia a fost svrit infraciunea, dispoziie care nu se aplic persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul presei.

    Pentru aplicarea pedepsei complementare de care ne ocupm legea prevede ndeplinirea cumulativ de care ne ocupm legea prevede ndeplinirea cumulativ a dou condiii i anume:

    - persoana juridic s fie din cele cu scop lucrativ; - n punctele de lucru ale persoanei juridice s se desfoare activitatea n realizarea

    creia a fost svrit infraciunea. Pedeapsa se poate dispune pe o durat de la 3 luni la 3 ani. Neexecutarea, cu rea-credin a acestei pedepse duce la dizolvarea persoanei juridice

    (art. 139 alin. 2). O asemenea pedeapsa este prevzut de art. 131-39 alin. 1 pct. 4 din Codul penal

    francez, ns difer durata, care poate fi definitiv sau pn la 5 ani i de art. 33 prg. 7 lit. d) din Codul penal spaniol, ns durata nu poate depi 5 ani.

    51 J. Pradel, op. cit., p. 526. 52 V. Pasca, op. cit., vol. I, p. 395. 53 M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 407.

  • n doctrina francez54 s-a pus problema dac nchiderea stabilimentului este o pedeaps, sau o msur de siguran i calificarea sanciunii complementare, ca facultativ sau obligatorie, ns legea nu ofer un rspuns. 3.2.1.5. Interzicerea de a participa la achiziiile publice.

    Aceast pedeaps complementar, prevzut de art. 143 C.pen. 2009, const n interzicerea de a participa , direct sau indirect, la procedurile pentru atribuirea contractelor de achiziii publice, prevzute de lege.

    Pedeapsa se dispune pe o durat de la unu la 3 ani, iar neexecutarea, cu rea-credin, a acestei pedepse duce la dizolvarea persoanei juridice.

    Aplicarea acestei pedepse are ca efect o restrngere a capacitii de folosin i de exerciiu a persoanei juridice, respectiv a capacitii de a contracta lucrri de achiziii publice. Sunt asemenea contracte cele menionate n art. 4-7 din O.U.G. nr. 34/200655, modificat prin O.U.G. nr. 76 din 30 iulie 2010 i anume: contractele de lucrri, contractele de furnizare, contractele de servicii, contractele de achiziii publice, precum i contractele de concesiune, contractele sectoriale, parteneriatul public privat56.

    n literatura juridic s-au exprimat opinii diferite n legtur cu interzicerea de a participa indirect la procedurile pentru atribuirea contractelor de achiziii publice. ntr-o prim opinie57, se susine c textul ar avea n vedere exclusiv simulaia prin interpunere de persoane, iar nu i n cazul n care persoana juridic ar beneficia, n calitate de subcontractant, de pe urma unui contract de achiziie public, ncheiat de o alt persoan juridic. ntr-o alt opinie58 se consider c interdicia privete i acest caz, avnd n vedere c raiunea unei asemenea pedepse nu poate fi dect accesul persoanei juridice condamnate la fondurile publice, acesta fiind sensul legii.

    Codul penal francez prevede excluderea de la achiziiile publice, cu titlu definitiv sau pentru o durat de pn la 5 ani (art. 131-39 alin. 1 pct. 5), iar Codul penal spaniol include aceast pedeaps, printre altele, n art. 33 prg. 7 lit. f), ns pentru o durat care nu poate depi 5 ani. 3.2.1.6. Plasarea sub supraveghere judiciar.

    Plasarea sub supraveghere judiciar este o pedeaps complementar nou prevzut de art. 144 C.pen. 2009, dup modelul art. 131-39 alin. 1 pct. 3 i art. 131-46 din Codul penal francez. Dar n Frana, plasarea sub supraveghere judiciar a fost reglementat prin legea din 17 iunie 1980, ns n anul 2004, Curtea de Casaie a calificat aceast sanciune drept pedeaps complementar59.

    Aceast pedeaps a fost introdus i n Codul penal spaniol prin legea din decembrie 2010 (art. 33 prg. 7 lit. g).

    54 J. Pradel, op. cit., p. 560. 55

    Publicat n M. Of. nr. 418 din 15 mai 2006. 56 V. Paca, op. cit., vol. I, p. 399. 57 F. Streteanu, Noul Cod penal, vol. II, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 185. 58 M.K Guiu, op. cit., vol. II, p. 411. 59 Crim., 18 fvr. 2004,, apud. M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 412.

  • Potrivit art. 144, plasarea sub supraveghere judiciar const n desemnarea de ctre instan a unui administrator judiciar sau a unui mandatar judiciar care va supraveghea, pe o perioad de la unu la 3 ani, desfurarea activitii ce a ocazionat svrirea infraciunii.Administratorul judiciar sau mandatarul judiciar are obligaia de a sesiza instana atunci cnd constat c persoana juridic nu a luat msurile necesare n vederea prevenirii comiterii de noi infraciuni. n cazul n care instana constat c sesizarea este ntemeiat dispune nlocuirea acestei pedepse cu suspendarea activitii persoanei juridice.

    Pedeapsa nu se aplic n cazul instituiilor publice, partidelor politice, sindicatelor, patronatelor i organizaiilor religioase ori aparinnd minoritilor naionale, constituite potrivit legii i nici persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul presei.

    n privina persoanei desemnate pentru a supraveghea activitatea desfurat de persoana moral, n art. 131-46 din Codul penal francez se menioneaz mandatarul judiciar, iar n art. 33 prg. 7 lit. g) din Codul penal spaniol se folosete denumirea de administrator judiciar, ceea ce a fcut ca unii autori60 s considere c, nu se justific folosirea a dou noiuni diferite n art. 144 C.pen. 2009. 3.2.1.7. Afiarea sau publicarea hotrrii de condamnare.

    Articolul 145 C.pen. 2009 prevede c afiarea hotrrii definitive de condamnare sau publicarea acesteia se realizeaz pe cheltuia persoanei juridice condamnate.

    Prin afiarea sau publicarea hotrrii de condamnare nu poate fi dezvluit identitatea altor persoane.

    Afiarea hotrrii de condamnare se realizeaz n extras, n forma i locul stabilit de instan pentru o perioad cuprins ntre o lun i 3 luni.

    Publicarea hotrrii de condamnare se face n extras i n forma stabilit de instan, prin intermediul presei scrise sau audiovizuale ori prin alte mijloace de comunicare audiovizual, desemnate de instan.

    Dac publicarea se face prin presa scris sau audiovizual, instana stabilete numrul apariiilor care nu poate fi mai mare de 10, iar n cazul publicrii prin alte mijloace audiovizuale durata acesteia nu poate depi 3 luni.

    Aceast pedeaps a fost reglementat prin Codul penal 2004 (art. 86) i prin 717 C.pen. 1968, text introdus prin Legea nr. 278/2006 i este prevzut n art. 131-39 alin. 1 pct. 9 din Codul penal francez, care prevede afiarea deciziei pronunate sau difuzarea acestei, fie prin presa scris, fie prin orice mijloc de comunicare audiovizual.

    Afiarea sau publicarea hotrrii de condamnare are o puternic influen asupra imaginii persoanei juridice, care poate avea consecinele asupra credibilitii acesteia n raport cu alte persoane fizice sau juridice. 3.2.2. Procedura tragerii la rspundere penal a persoanei juridice.

    Aceast procedur special face obiectul titlului IV, capitolul II C.pr.pen. 2010, respectiv art. 489-503.

    Sunt prevzute dispoziii privind obiectul aciunii penale (art. 490) reprezentarea persoanei juridice (art. 491) i msurile asigurtorii (art. 494).

    60 M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 412.

  • Prin art. 495 se reglementeaz procedura de informare, n care sunt stabilite obligaiile pentru procuror, care n cursul urmriri penale comunic persoanei juridice i organului care a nregistrat persoana juridic punerea n micare a aciunii penale i trimiterea n judecat a persoanei juridice.

    Instana de executare comunic o copie de pe dispozitivul hotrrii organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i altor organe.Punerea n executare a pedepsei amenzii este reglementat prin art. 497, iar punerea n executare a pedepselor complementare prin art. 498-592.

    Supravegherea executrii pedepselor complementare aplicate persoanei juridice este reglementat prin art. 503.

    Codul penal spaniol prevede n art. 33 prg. 7 lit. g) c nchiderea temporar a localurilor sau a stabilimentelor, suspendarea activitilor sociale i administrarea judiciar pot fi dispuse i de judectorul de instrucie ca msa preventiv pe durata instruciei n cauz. 4. Dispoziii comune privind persoana juridic.

    Noul Cod penal reglementeaz, n titlul VI, capitolul III, recidiva, atenuarea i agravarea rspunderii penale a persoanei juridice, prescripia rspunderii penale i a executrii pedepsei, reabilitarea persoanei juridice, spre deosebire de Codul penal 1968, modificat prin Legea nr. 278/2006, care trateaz aceste aspecte n cadrul fiecrei instituii consacrate rspunderii penale a persoanei fizice, sistem care se ntlnete n Codul penal spaniol, modificat n decembrie 2010.

    4.1. Recidiva n cazul persoanei juridice.

    Potrivit art. 146 C.pen. 2009, exist recidiv pentru persoana juridic atunci cnd, dup rmnerea definitiv a unei hotrri de condamnare i pn la reabilitare, persoana juridic svrete din nou o infraciune, cu intenie sau cu intenie depit.

    n caz de recidiv limitele speciale ale pedepsei prevzute de lege pentru noua infraciune se majoreaz cu jumtate, fr a depi maximul general al pedepsei amenzii.

    Dac amenda anterioar nu a fost executat, n tot sau n parte, amenda stabilit pentru noua infraciune, potrivit alin. 2, se adaug la pedeapsa anterioar sau la restul rmas neexecutat din aceasta.

    La stabilirea strii de recidiv nu se ine seama de hotrrile de condamnare privitoare la faptele care nu mai sunt prevzute de legea penal, infraciunile amnistiate i infraciunile svrite din culp.

    Pentru a stabili amenda aplicabil unei persoane juridice n cauza dedus judecii instana va trebui s aib n vedere limitele speciale prevzute de art. 137 alin. 4, care vor fi majorate cu jumtate, apoi va proceda la individualizarea judiciar n baza alin. 3 din acelai articol, fr a putea depi maximul general al pedepsei amenzii prevzut n alin. 2 al art. 137. Acest sistem este criticat n literatura juridic romn61, ns reglementri apropiate se ntlnesc i n alte legislaii cum sunt cele din Frana i Spania.

    Astfel, Codul penal francez reglementeaz recidiva persoanelor morale prin art. 132-12 i urm., care prevd majorareaamenzii de 10 ori, iar n cazurile cele mai grave, recidiva

    61 M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 419.

  • antreneaz posibilitatea de a fi aplicate pedepsele complementare din art. 131-39. Dac persoana moral se modific ntre dou infraciuni, se admite c dac modificarea a fost fcut pentru eludarea regulilor asupra recidive, aceasta se aplic totui cci exist frauda la recidiv62. Legea prevede patru cazuri de recidiv prin art. 132-12 132-15, prima fiind general i perpetu, a doua general i temporar, iar celelalte dou sunt speciale i temporare.

    Codul penal spaniol reglementeaz recidiva persoanei morale ca o circumstan agravant.Astfel, art. 66 prg. 1 pct. 5 prevede c atunci cnd este dat circumstana agravant a recidivei cu calificarea c delincventul la data comiterii delictului, mai era condamnat definitiv, cel puin pentru trei delicte de aceeai natur, i se va putea aplica pedeapsa de un grad superior celei prevzute pentru delictul n cauz, innd seama de condamnrile anterioare i de gravitatea faptei (n cazul persoanelor fizice).

    Potrivit art. 66 bis alin. 1 pct. 2 teza I lit. a), dac persoana moral este recidivist, se impune pentru sanciunile prevzute de art. 33 prg. 7 lit. c) la g) o durat superioar cu doi ani.

    n cazul prevzut de art. 66 prg. 1, pct. 5 i art. 66 bis alin. 1 pct. 2 teza II lit. a) se impun cu titlu permanent sanciunile prevzute la lit. b) i e), respectiv se impune o durat de cel puin cinci ani pentru sanciunile prevzute la lit. e) i f) din prg. 7 al art. 33.

    4.2. Atenuarea i agravarea rspunderii penale a persoanei juridice.

    Noul Cod penal prevede atenuarea i agravarea rspunderii penale a persoanei juridice ntr-un singur articol (art. 147), reglementare criticat n literatura juridic63, cu motivarea c cele dou categorii de cauze au efecte diametral opuse i se impunea ca aceste efecte s fie prevzute n texte distincte, ns Codul penal spaniol stabilete reguli generale prin art. 66 bis.

    n caz de pluralitate de infraciuni, pedepsele complementare de natur diferit, cu excepia dizolvrii, sau cele de aceeai natur, dar cu coninut diferit, se cumuleaz, iar dintre pedepsele complementare de aceeai natur i cu acelai coninut se aplic cea mai grav.

    n caz de pluralitate de infraciuni, msurile de siguran luate conform art. 112 se cumuleaz. Este vorba de confiscarea special.

    4.3. Prescripia rspunderii penale.

    Rspunderea penal a persoanei juridice se prescrie, potrivit art. 148 C.pen. 2009, n condiiile prevzute de lege pentru persoana fizic, dispoziiile art. 153-156 aplicndu-se n mod corespunztor64. Se vor avea n vedere termenele de prescripie a rspunderii penale (art. 154) i suspendarea cursului prescripiei rspunderii penale (art. 155 i 156).

    Codul penal spaniol, reglementeaz, n art. 130 prg. 1 pct. 6 i 131 printre cauzele care sting rspunderea penal prescrierea infraciunii. Potrivit art. 130 prg. 2, transformarea, fuziunea, absorbia sau divizarea unei persoane morale nu stinge rspunderea sa penal, care va fi transferat la persoanele morale rezultate prin fuziune, absorbie sau divizare.

    62 J.Pradel, op. cit., p. 597. 63 M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 421. 64 V. Pvleanu, Drept penal geneneral, op. cit., p. 334-339.

  • 4.4. Prescripia executrii pedepsei.

    Termenul de prescripie a executrii pedepsei amenzii aplicate persoanei juridice este de 5 ani, potrivit art. 149 C.pen. 2009.

    Executarea pedepselor complementare aplicate persoanelor juridice se prescrie ntr-un termen de 3 ani, care curge potrivit art. 149 alin. 2, de la data la care pedeapsa amenzii a fost executat sau considerat ca executat.

    Dispoziiile art. 161, 162 alin. 2, 163 i 164 se aplic n mod corespunztor. Codul penal spaniol prevede prescrierea pedepsei sau a msurii de siguran potrivit art.

    130 prg. 1 pct. 7 , art. 133 i 135, iar Codul penal francez n art. 133-2 133-4.

    4.5. Reabilitarea persoanei juridice.

    Potrivit art. 150 C.pen. 2009, reabilitarea persoanei juridice are loc de drept, dac n decurs de 3 ani de la data la care pedeapsa amenzii sau pedeapsa complementar a fost executat sau considerat ca executat, aceasta nu a mai svrit nicio alt infraciune.

    Codul penal francez prevede o reglementare mai riguroas prin art. 133-14, n sensul c reabilitarea persoanei morale are loc de plin drept, dac n-a fost din nou condamnat la o pedeaps criminal sau corecionat n termen de cinci ani:

    - pentru condamnarea la amend, acest termen se calculeaz din ziua plii amenzii sau mplinirea prescripiei;

    - pentru condamnarea la o pedeaps alta dect amenda sau dizolvarea, acest termen se calculeze de la executarea pedepsei sau de la mplinirea prescripiei65.

    4.6. Efectele comasrii i divizrii persoanei juridice.

    Articolul 151 C.pen. 2009 prevede c, n cazul pierderii personalitii juridice prin fuziune, absorbie sau divizare intervenit dup comiterea infraciunii, rspunderea penal i consecinele acesteia se vor angaja:

    - n sarcina persoanei juridice create prin fuziune; - n sarcina persoanei juridice absorbante; - n sarcina persoanelor juridice care au fost create prin divizare sau care au dobndit

    fraciuni din patrimoniul persoanei divizate. n cazul prevzut de alin. 1, la individualizarea pedepsei se va ine seama de cifra de

    afaceri, respectiv de valoarea activului patrimonial al persoanei juridice care a comis infraciunea, precum i de partea din patrimoniul acesteia care a fost transmis fiecrei persoane juridice participante la operaiune.

    O reglementare similar cu cea din art. 151 alin. 1 C.pen. 2009 este prevzut de art. 130 prg. 2 din Codul penal spaniol, n sensul c transformarea, fuziunea, absorbia sau divizarea unei persoane morale nu stinge rspunderea sa juridic care va fi transferat la firma n care este transformat, cu care fuzioneaz sau care o absoarbe i se va extinde la firmele care rezult din diviziune.

    De asemenea, art. 52 prg. 1 din Codul penal spaniol prevede c amenda se va stabili n funcie de prejudiciul produs, de valoarea obiectului delictului sau de beneficiul creat, iar n

    65 J. Pradel, op. cit., p. 685.

  • cazul n care amenda nu poate fi stabilit pe baza acestor elemente, instana de judecat va proceda potrivit art. 52 prg. 4 lit. a) lit. c).

Recommended

View more >